上海莱士:关于股东科瑞天诚投资控股有限公司被动减持公司股份超过1%暨权益变动的提示性公告

股东科瑞天诚投资控股有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与股东科瑞天诚投资控股有限公司提供的信息一致。

1、本次权益变动后,科瑞天诚投资控股有限公司(“科瑞天诚”)及其一致行动人宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)(“科瑞金鼎”)、科瑞集团有限公司(“科瑞集团”)合计持有上海莱士血液制品股份有限公司(“上海莱士”或“公司”)股份共计313,941,639股,占公司总股本的4.66%,持股比例下降至公司总股本的5%以下。

2、目前,上海莱士为无控股股东、无实际控制人状态。本次权益变动不会导致公司的无控制状态发生变化。

公司于2022年6月29日收到股东科瑞天诚出具的《关于协助披露科瑞天诚投资控股有限公司被动减持上海莱士股份的函》,2022年5月23日至2022年6月28日期间,科瑞天诚合计被动减持持有的公司股份 341,091,581股,占公司总股本的5.06%;同时,公司收到科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎、科瑞集团出具的《简式权益变动报告书》,自2022年5月21日以来,科瑞天诚合计被动减持持有的公司股份341,091,581股,占公司总股本的5.06%,减少股份超过公司总股本的5%,本次权益变动后,科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎、科瑞集团合计持有上海莱士股份共计313,941,639股,占公司总股本的4.66%,持股比例下降至公司总股本的5%以下,不再是公司持股5%以上股东。

根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,现将具体情况公告如下:

科瑞天诚原质押给信达证券股份有限公司(“信达证券”)的上海莱士股份因逾期未还款被法院强制执行。信达证券于2022年5月23日通过集中竞价交易方式卖出1股上海莱士股份,科瑞天诚因此被动减持上海莱士股份1股。

上海莱士于2022年6月20日披露了《关于股东科瑞天诚被动减持公司股份的预披露公告》(公告编号:2022-017),第一创业证券股份有限公司(“第一创业证券”)将自该预披露公告发布之日起15个交易日后的6个月内,通过集中竞价交易方式减持上海莱士股份合计不超过2,758股(占上海莱士总股本的0.00004%)。2022年5月23日至2022年6月28日期间,第一创业证券通过集中竞价交易方式卖出共计1,580股上海莱士股份,科瑞天诚因此被动减持上海莱士股份1,580股(占上海莱士总股本的0.00002%)。

科瑞天诚原质押给中信证券股份有限公司(“中信证券”)的上海莱士341,090,000股股份因逾期未还款被法院强制执行。上述341,090,000股上海莱士股份已于2022年6月28日在中国证券登记结算有限责任公司完成司法过户手续,以抵偿相应债务。科瑞天诚因此被动减持上海莱士股份341,090,000股(占上海莱士总股本的5.06%)。

本次权益变动方式(可多选) 通过证券交易所的集中交易 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 其他 √(请注明)执行法院裁定等

本次增持股份的资金来源(可多选) 自有资金 □ 银行贷款 □其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 √不适用 不涉及资金来源 □

股东名称 股份性质 本次变动前持有股份(2022年5月20日) 本次变动后持有股份(2022年6月28日)

本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况 1、科瑞天诚本次减持是由于债权人向法院申请强制执行等而导致的被动减持行为,科瑞天诚及其一致行动人未提前获悉上述部分被动减持计划,上述部分被动减持未进行预披露,上述被动减持未产生任何收益; 2、科瑞天诚及其一致行动人一直与债权人积极沟通协调,并根据债权人要求,进行债务展期、筹措资金、追加保证金或抵押物等相关措施防范平仓风险;同时积极争取了所在地政府部门的支持,并于2020年第三季度成立债务委员会,努力寻求战略投资者来共同化解债务危机。

按照《证券法》第六十三条的规定,是否存在不得行使表决权的股份 是□ 否√

1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√ 2.相关书面承诺文件□ 3.律师的书面意见□ 4.深交所要求的其他文件√

根据科瑞天诚及其一致行动人科瑞集团、科瑞金鼎于2022年6月29日出具的《上海莱士血液制品股份有限公司简式权益变动报告书》,自2022年5月21日以来,科瑞天诚因股票质押融资违约处置导致被动减持,合计被动减持上海莱士股份341,091,581股,占上海莱士总股本的5.06%,减少股份超过上海莱士总股本的5%。本次权益变动后,科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎、科瑞集团合计持有上海莱士股份共计313,941,639股,占公司总股本的4.66%,持股比例下降至公司总股本的5%以下,不再是公司持股5%以上股东。

本次权益变动前(2022年5月20日),信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人合计持有上海莱士股份655,033,220股,占上海莱士总股本的9.72%。(详见2022年5月24日科瑞天诚及其一致行动人出具的《上海莱士血液制品股份有限公司简式权益变动报告书》)。本次权益变动后(2022年6月28日),信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人合计持有上海莱士股份 313,941,639股,占上海莱士总股本的4.66%。

本次权益变动完成前后,信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人持有上市公司股份的情况如下:

股东名称 权益变动前(2022年5月20日) 权益变动后 (2022年6月28日)

注:上述个别数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况,系数据计算时四舍五入造成。

自2022年5月21日以来,科瑞天诚因股票质押融资违约处置导致被动减持,合计被动减持上海莱士股份341,091,581股,占上海莱士总股本的5.06%,具体如下:

股东名称 权益变动前(2022年5月20日) 权益变动后(2022年6月28日) 变动比例

注:上述个别数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况,系数据计算时四舍五入造成。

科瑞天诚及其一致行动人在公司重大资产重组[即公司以发行股份购买GrifolsS.A.持有的Grifols Diagnostic Solutions Inc.已发行在外的40股A系列普通股(占GDS已发行在外的100股A系列普通股的40%)以及已发行在外的50股B系列普通股(占GDS已发行在外的100股B系列普通股的50%),合计45%GDS股权]事项中作出如下承诺:“自上海莱士本次重组复牌之日起至实施完毕期间,如减持所持有上海莱士股票的,将继续严格执行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规关于股份减持的规定及要求。若中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定的,本公司也将严格遵守相关规定。若上海莱士本次重组复牌之日起至实施完毕期间实施转增股份、送红股、配股等除权行为,则本人因此获得的新增股份同样遵守上述承诺。自本次重大资产重组复牌之日起至实施完毕期间,本公司及一致行动人不主动减持其所持有的上市公司股份。”

上述承诺事项已履行完毕。本次权益变动期间,科瑞天诚及其一致行动人不存在应履行未履行承诺的情形。

1、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会【2017】9号)、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,在减持期间任意连续90个自然日内科瑞天诚及其一致行动人科瑞金鼎、科瑞集团通过集中竞价交易方式减持股份的总数不得超过上海莱士总股本的1%,通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过上海莱士总股本的2%,上述被动减持股份事项未违反前述规定。

2、自上海莱士首次发布关于科瑞天诚及其一致行动人存在可能被动减持上海莱士股票风险的预披露公告之日起,截至2022年6月28日,科瑞天诚及其一致行动人累计被动减持上海莱士股份1,518,645,725股(占上海莱士总股本的22.53%)。除此之外,科瑞天诚及其一致行动人不存在减持上海莱士股份的情形。

3、截至2022年6月28日,科瑞天诚共持有上海莱士股份296,133,005股,占上海莱士总股本的4.39%,累计质押所持有的上海莱士股份277,598,096股,占上海莱士总股本的4.12%,累计被冻结所持有的上海莱士股份295,598,105股,占上海莱士总股本的4.39%。

4、截至 2022年 6月 28日,科瑞天诚及其一致行动人共持有上海莱士股份313,941,639股,占上海莱士总股本的4.66%,累计质押所持有的上海莱士股份295,398,096股,占上海莱士总股本的4.38%,累计被冻结所持有的上海莱士股份313,398,105股,占上海莱士总股本的4.65%。

5、目前,上海莱士为无控股股东、无实际控制人状态。本次被动减持,未对上海莱士治理结构及持续经营产生影响。本次权益变动不会导致公司的无控制状态发生变化。

6、本次权益变动的信息披露义务人科瑞天诚及其一致行动人出具的《简式权益变动报告书》及附表刊登于证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体。

1、科瑞天诚及其一致行动人出具的《上海莱士血液制品股份有限公司简式权益变动报告书》。

2、科瑞天诚出具的《关于协助披露科瑞天诚投资控股有限公司被动减持上海莱士股份的函》。

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